Preview document (🔗 origineel)

---

Geachte voorzitter,

In de bijlage treft u, mede namens de minister van Justitie, de
antwoorden aan op de vragen van de leden Vos en Heerts (PvdA) over het
adviseren van het beleggingsfonds Caribbean Comfort, die aan mij en aan
de minister van Justitie zijn toegezonden bij brief van 18 september
2008 onder nummer 2080900230. 

Hoogachtend,

De minister van Financiën,

Wouter Bos

2080900230

Vragen van de leden Vos en Heerts (beiden PvdA) aan de ministers van
Financiën en Justitie over het adviseren van het beleggingsfonds
Caribbean Comfort. (Ingezonden 17 september 2008)

1. Bent u op de hoogte van de berichtgeving over het beleggingsfonds
Caribbean Comfort? 

Ja. Ik hecht eraan te vermelden dat de berichtgeving handelde over
beleggingsobjecten.

2.  Hoe kan het dat de aandelen in het beleggingsfonds Caribbean
Comfort, ondanks de veroordeling wegens illegaal bankieren, nog steeds
worden verkocht door Finplan B&K, dat geen (Wft-)vergunning heeft? 

Mede naar aanleiding van een aangifte van de AFM in 2004 heeft de
Rechtbank Amsterdam bewezen verklaard dat Caribbean Comfort en haar
feitelijk leidinggevende onder andere effecten hebben aangeboden en in
effecten hebben bemiddeld en daarmee verbodsbepalingen uit de
financiële toezichtswetten hebben overtreden. Betrokken natuurlijk
persoon is toen veroordeeld tot een gevangenisstraf van 6 maanden,
waarvan 4 voorwaardelijk en de rechtspersoon heeft een boete van €
50.000 opgelegd gekregen. Beide zijn in hoger beroep gegaan. Eind 2007
ontstond het vermoeden dat aan Caribbean Comfort gelieerde personen,
waaronder de veroordeelde feitelijk leidinggevende, via een nieuwe
vennootschap, te weten “Columbus Construction Company S.A.”
beleggingsobjecten zijn gaan aanbieden. Voor deze activiteiten was geen
vergunning aangevraagd. 

De AFM heeft hieropvolgend een feitenonderzoek gedaan naar het product
en heeft op 26 augustus 2008 aangifte gedaan bij het Openbaar
Ministerie. Naar aanleiding hiervan is door het Functioneel Parket een
strafrechtelijk onderzoek gestart. Dit heeft op 15 september 2008 geleid
tot doorzoekingen op diverse plaatsen door de FIOD-ECD onder leiding van
een officier van justitie van het Functioneel Parket. De AFM heeft
daarnaast op 2 september 2008 een last onder dwangsom opgelegd tot het
staken van het aanbieden van de beleggingsobjecten door Columbus
Construction Company S.A. Naar aanleiding van die last is de website van
Columbus Construction Company S.A. uit de lucht gehaald. 

Finplan B&K heeft blijkens het register van de AFM een vergunning voor
het bemiddelen in consumptief krediet, hypothecair krediet,
spaarrekeningen, levensverzekeringen en schadeverzekeringen. Daarnaast
is het Finplan B&K toegestaan op te treden als gevolmachtigd agent voor
schadeverzekeringen. Tot slot is het Finplan B&K toegestaan te adviseren
over deelnemingsrechten in beleggingsinstellingen, op basis van het
nationale regime. De AFM, de FIOD-ECD en het Functioneel Parket
onderzoeken nog wat de mogelijke betrokkenheid van Finplan B&K is
geweest bij de activiteiten van Columbus Construction Company S.A.
Finplan B&K is thans geen verdachte. Indien wordt vastgesteld dat in
strijd met de wet is gehandeld, bijvoorbeeld indien is bemiddeld of
geadviseerd in beleggingsobjecten zonder de daarvoor benodigde
vergunning, zullen AFM en OM zich beraden op verdere stappen. 

3 Waarom treden de AFM en het OM niet op tegen de Finplan B&K? Past
daadwerkelijk optreden tegen oplichting, verduistering en oneerlijke
handelspraktijken niet binnen de prioriteiten van de AFM en het OM? 

4 Hoe gaat u bevorderen dat daadwerkelijk optreden tegen deze misstanden
vanaf nu wel tot de prioriteiten van de AFM en het OM gaat behoren? 

Antwoord 3 en 4: Er wordt wel degelijk opgetreden. Voor een nadere
toelichting hierop verwijs ik u naar mijn antwoord op vraag 2. 

Het optreden tegen illegale activiteiten is een van de speerpunten van
AFM en FIOD-ECD. De AFM treedt daadkrachtig op tegen instellingen die
opereren zonder vergunning danwel niet voldoen aan de
vergunningsvereisten. De maatregelen variëren van een normoverdragende
brief tot een boete of aangifte. 

De beleidsbrief van de Minister van Justitie over de taakuitoefening van
de bijzondere opsporingsdiensten die op 16 april 2008 aan de Tweede
Kamer is aangeboden, benoemt de integriteit financiële markten en
bedrijfsleven als belangrijk beleidsthema van de FIOD-ECD. Optreden
tegen beleggingsfraude valt daaronder en heeft dus, ook bij FIOD-ECD,
wel degelijk prioriteit. Het optreden met betrekking tot de Columbus
Construction Company S.A. toont aan dat zowel AFM als FIOD-ECD alert
zijn.

5 Zijn er in de geldende wet- en regelgeving belemmeringen om snel en
adequaat op te kunnen treden? Zo ja, hoe gaat u deze belemmeringen zo
snel mogelijk wegnemen? Zo neen, hoe gaat u bevorderen dat AFM en OM zo
snel mogelijk gaan optreden?    

De AFM heeft voldoende bestuursrechtelijke mogelijkheden tot haar
beschikking om op haar terrein activiteiten die zonder de vereiste
vergunningen worden ontplooid, te signaleren en te sanctioneren. De AFM
beschikt niet over opsporingsbevoegdheden. In de zwaardere gevallen,
zoals fraude, wordt er aangifte gedaan bij het OM. AFM, OM en FIOD-ECD
overleggen over de dossiers en werken op die manier, ieder vanuit eigen
verantwoordelijkheid, aan het tegengaan van beleggingsfraude in
Nederland. Maatregelen van mijn kant zijn daarom niet nodig. 

	 PAGE  2  /  NUMPAGES \* ARABIC \* MERGEFORMAT  4 

De voorzitter van de Tweede Kamer

der Staten-Generaal

Postbus 20018

2500 EA 'S-GRAVENHAGE  

Directie Financiële Markten



Datum

Uw brief (Kenmerk)

Ons kenmerk

3 november 2008

2080900230

FM/2008/2272 U

Onderwerp

Kamervragen van de leden Vos en Heerts over het adviseren van Caribbean
Comfort